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【重磅】美國證監會嚴查非法EB-5融資行爲

2015/07/17 11:25:11 2479 用手機打開作者:世貿通移民 在線咨詢

美國的融資行爲，是受到非常嚴厲的證券法的監管的，EB-5融資也不例外。日前，美國證監會接連兩次在官網上披露了因非法融資而受處罰的公司。這說明美國證監會對EB-5行業的監管力度越來越嚴、監管範圍也逐步擴大。

今年6月23日，證監會第一次處罰了EB-5融資階段不符合證券法規定的中介公司。證監會對EB-5行業的監管已經觸及了融資階段的合規性問題。

緊接著，證監會又出手了，起訴一起新的融資欺詐行爲，並涉及EB-5投資者。下面是證監會官網的公告：

過去，美國證監會對EB-5行業的監管都是集中在調查、懲處涉嫌欺詐的項目和公司。而這次的新聞，表明了證監會開始擴大其監管範圍，著手處理本以爲已被遺忘、被忽略的EB-5融資環節。這說明證監會的執法力度定會越來越強。

世貿通提醒廣大投資人：EB-5新議案也要求對區域中心的監管日趨嚴格，這是大勢所趨。爲了切實保護投資人的利益，建議投資人在投資EB-5産品時，盡量選擇具有嚴格監管、且受到美國證券法律保護的項目。

DLJ四季酒店度假村項目進入市場之前，要求所有項目參與方通過獨立的第三方盡職調查，並開創性地任用美國證監會(SEC)注冊的券商以及注冊投資顧問參與到項目中來。DLJ四季酒店度假村項目已在美國證監會備案，並可以在官方網站上查詢驗證，同時還有注冊券商對項目整個周期進行監控，並且保證通過最高標准的盡職調查同時符合證券法的規章制度。因而，該項目成爲EB-5市場上第一個盡職調查後嚴格篩選的項目，且是受到美國證券法律保護的優質項目。

此外，該項目還是由DLJ千億地産基金親自操盤、並與全球頂級四季酒店集團巨頭攜手投資的項目，比爾蓋茨和沙特王子都破例投資。更重要的是，如此好的項目已獲I-526樣本批准，這就意味著只要EB-5申請人個人背景清白，投資資金來源合法，移民申請即可獲批准。加之其投資金額和1.4倍充足就業都不受930變政的影響，已成爲搶占930大限前末班車的優質稀缺項目。火速撥打：(852)2802 8798更多詳情請登錄官網：http://www.worldwayhk.com